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          浙江世寶:瑞信方正證券有限責任公司關于公司定期現場檢查報告

          時間:2020年12月21日 00:31:23 中財網
          原標題:浙江世寶:瑞信方正證券有限責任公司關于公司定期現場檢查報告


          瑞信方正證券有限責任公司

          關于浙江世寶股份有限公司

          定期現場檢查報告





          保薦機構名稱:瑞信方正證券有限責任公司

          被保薦公司簡稱:浙江世寶

          保薦代表人姓名:趙留軍

          聯系電話:010- 66538675

          保薦代表人姓名:吳亮

          聯系電話:010- 66538794

          66538738



          現場檢查人員姓名:吳亮

          現場檢查對應期間:2020年

          現場檢查時間:2020年12月14日

          一、現場檢查事項

          現場檢查意見

          (一)公司治理





          不適用

          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規







          2.公司章程和三會規則是否得到有效執行







          3.三會會議記錄是否完整,時間、地點、出席人員及會議
          內容等要件是否齊備,會議資料是否保存完整







          4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認







          5.公司董監高是否按照有關法律、行政法規、部門規章、
          規范性文件和本所相關業務規則履行職責







          6.公司董監高如發生重大變化,是否履行了相應程序和信
          息披露義務







          7.公司控股股東或者實際控制人如發生變化,是否履行了
          相應程序和信息披露義務







          8.公司人員、資產、財務、機構、業務等方面是否獨立







          9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業競爭







          (二)內部控制



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.是否按照相關規定建立內部審計制度并設立內部審計部
          門(如適用)







          2.是否在股票上市后6個月內建立內部審計制度并設立內
          部審計部門(如適用)







          3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(如適
          用)







          4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議,審議內部審
          計部門提交的工作計劃和報告等(如適用)







          5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計
          工作進度、質量及發現的重大問題等(如適用)










          6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內
          部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問
          題等(如適用)







          7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用
          情況進行一次審計(如適用)







          8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審
          計委員會提交次一年度內部審計工作計劃(如適用)







          9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內向審
          計委員會提交年度內部審計工作報告(如適用)







          10. 內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內
          部控制評價報告(如適用)







          11.從事風險投資、委托理財、套期保值業務等事項是否建
          立了完備、合規的內控制度







          (三)信息披露



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.公司已披露的公告與實際情況是否一致







          2.公司已披露的內容是否完整







          3.公司已披露事項是否未發生重大變化或者取得重要進展







          4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項







          5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司
          信息披露管理制度的相關規定







          6.投資者關系活動記錄表是否及時在本所互動易網站刊載







          (四)保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯人直接
          或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度







          2.控股股東、實際控制人及其關聯人是否不存在直接或者
          間接占用上市公司資金或者其他資源的情形







          3.關聯交易的審議程序是否合規且履行了相應的信息披露
          義務







          4.關聯交易價格是否公允







          5.是否不存在關聯交易非關聯化的情形







          6.對外擔保審議程序是否合規且履行了相應的信息披露義








          7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保
          債務等情形







          8.被擔保債務到期后如繼續提供擔保,是否重新履行了相
          應的審批程序和披露義務







          (五)募集資金使用



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監管協議







          2.募集資金三方監管協議是否有效執行










          3.募集資金是否不存在第三方占用或違規進行委托理財等
          情形







          4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫
          時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形







          5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向
          變更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動
          資金或者償還銀行貸款的,公司是否未在承諾期間進行
          風險投資







          6.募集資金使用與已披露情況是否一致,項目進度、投資
          效益是否與招股說明書等相符







          7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險







          (六)業績情況



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.業績是否存在大幅波動的情況







          2.業績大幅波動是否存在合理解釋







          3.與同行業可比公司比較,公司業績是否不存在明顯異常







          (七)公司及股東承諾履行情況



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.公司是否完全履行了相關承諾







          2.公司股東是否完全履行了相關承諾







          (八)其他重要事項



          現場檢查手段(包括但不限于本指引第33條所列):

          1.是否完全執行了現金分紅制度,并如實披露







          2.對外提供財務資助是否合法合規,并如實披露







          3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因







          4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化
          或者風險







          5.公司生產經營環境是否不存在重大變化或者風險







          6.前期監管機構和保薦機構發現公司存在的問題是否已按
          相關要求予以整改







          二、現場檢查發現的問題及說明








          (本頁無正文,為《瑞信方正證券有限責任公司關于浙江世寶股份有限公司定期
          現場檢查報告》之簽章頁)









          保薦代表人:



          _____________________ _____________________

          趙留軍 吳亮









          瑞信方正證券有限責任公司





          2020年12月18日











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